中國(guó)基金報(bào) 泰勒

兄弟姐妹們,周末了,簡(jiǎn)單看點(diǎn)消息就好好放松一下吧~


(相關(guān)資料圖)

頂流基金經(jīng)理丘棟榮

成為中庚基金持股5%以上股東

據(jù)證監(jiān)會(huì)公告,核準(zhǔn)丘棟榮成為中庚基金持股5%以上股東。同意中庚基金注冊(cè)資本由20000萬(wàn)元變更為21050萬(wàn)元,并由丘棟榮依法認(rèn)購(gòu)中庚基金新增的1050萬(wàn)元。

此前,丘棟榮已經(jīng)是中庚基金4.99%股東。核準(zhǔn)后,按照出資額估算,丘棟榮的持股比例將接近10%。

公開(kāi)資料顯示,丘棟榮歷任群益國(guó)際控股有限公司上海代表處研究員、匯豐晉信基金管理有限公司行業(yè)研究員、高級(jí)研究員、股票投資部總監(jiān)、總經(jīng)理助理。2018年12月起任中庚價(jià)值領(lǐng)航基金經(jīng)理,現(xiàn)任中庚基金副總經(jīng)理兼首席投資官。

目前中庚基金丘棟榮管理的5只基金總規(guī)模為281.03億元。

除了中庚港股通價(jià)值,丘棟榮其他在管產(chǎn)品共有4只,任職年化回報(bào)均超過(guò)了15%。

6家券商被罰

8日晚間,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布一批針對(duì)證券公司投行業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

這應(yīng)該是針對(duì)上半年券商投行暴露出來(lái)的,擬IPO企業(yè)“帶病申報(bào)”、 “一查就撤”現(xiàn)象的重拳出擊。

其中:

中天國(guó)富證券,經(jīng)查,公司存在以下違規(guī)問(wèn)題:一是內(nèi)控部門(mén)監(jiān)督有效性、履職獨(dú)立性不足,部分項(xiàng)目?jī)?nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位,保薦工作報(bào)告大幅刪減關(guān)注問(wèn)題,內(nèi)核未關(guān)注關(guān)于撤否項(xiàng)目的重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題,薪酬考核體系不合理,存在過(guò)度激勵(lì)。二是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善,第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)審查制度執(zhí)行不到位。

中天國(guó)富三名員工,李麗芳作為時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管、馮杰作為時(shí)任質(zhì)控部門(mén)負(fù)責(zé)人、陳佳作為時(shí)任內(nèi)核部門(mén)負(fù)責(zé)人,對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任,按照《保薦辦法》第六十四條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條和《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定,決定對(duì)其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

國(guó)信證券,存在薪酬考核不合理,未嚴(yán)格落實(shí)收入遞延支付要求、部分債券承攬人員薪酬收入與項(xiàng)目直接掛鉤,內(nèi)部問(wèn)責(zé)機(jī)制不健全,個(gè)別項(xiàng)目?jī)?nèi)控跟蹤落實(shí)不到位,部分內(nèi)核員工獨(dú)立性不足,部分崗位人員出現(xiàn)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn),廉潔從業(yè)檢查流于形式。

國(guó)信兩名員工,諶傳立作為分管投行業(yè)務(wù)高管、郭永青作為時(shí)任內(nèi)核部門(mén)負(fù)責(zé)人,對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任,決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

華西證券,存在內(nèi)控獨(dú)立性不足,質(zhì)控部門(mén)分管高管擔(dān)任IPO項(xiàng)目保薦代表人并參與質(zhì)控審批,內(nèi)控部分意見(jiàn)未回復(fù)、未落實(shí)或修改后未經(jīng)內(nèi)核即對(duì)外報(bào)送,質(zhì)控現(xiàn)場(chǎng)檢查力度不足,且部分投行項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查。

華西證券杜國(guó)文作為分管投行業(yè)務(wù)高管、且作為質(zhì)控部門(mén)分管高管擔(dān)任IPO項(xiàng)目保薦代表人并參與質(zhì)控審批,孫兆明作為時(shí)任質(zhì)控部門(mén)負(fù)責(zé)人,對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任,決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

西部證券,存在部分項(xiàng)目質(zhì)控、內(nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位,對(duì)投行業(yè)務(wù)人員考核體系不合理,內(nèi)部問(wèn)責(zé)不到位,且部分投行項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查。

西部證券范江峰作為分管投行業(yè)務(wù)高管、李鋒作為投行華南總部負(fù)責(zé)人,對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任,決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

華創(chuàng)證券,投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)部分撤否項(xiàng)目?jī)?nèi)控意見(jiàn)未被有效落實(shí),保薦工作報(bào)告未完整披露質(zhì)控及內(nèi)核關(guān)注問(wèn)題,內(nèi)核委員履職不盡責(zé),薪酬遞延人員范圍較少。

華創(chuàng)證券葉海鋼作為時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管、高瑾妮作為內(nèi)核部門(mén)負(fù)責(zé)人,對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任,決定對(duì)其們采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

中德證券,投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)存在部分撤否項(xiàng)目?jī)?nèi)控意見(jiàn)未回復(fù)或未落實(shí),質(zhì)控部門(mén)負(fù)責(zé)人擔(dān)任IPO項(xiàng)目保薦代表人,保薦工作報(bào)告未完整披露內(nèi)核意見(jiàn),部分項(xiàng)目申報(bào)文件修改后未重新履行審批程序,且部分投行項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方未嚴(yán)格履行合規(guī)審查等問(wèn)題。

中德證券段濤作為時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管,對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有直接管理責(zé)任,決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

中德證券劉萍作為質(zhì)控部門(mén)負(fù)責(zé)人,對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任,決定對(duì)其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

美股反彈

今晚美股反彈,Sit Investment Associates 高級(jí)副總裁兼投資組合經(jīng)理布萊斯·多蒂 (Bryce Doty) 表示,在本周早些時(shí)候公布了一系列強(qiáng)勁的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)后,投資者可能會(huì)因周五交易時(shí)段沒(méi)有壞消息而感到一些安慰。

盡管周五美股上漲,但美股本周整體下跌。道指和標(biāo)準(zhǔn)普爾 500 指數(shù)分別下跌 0.8% 和 1%,納斯達(dá)克指數(shù)下跌 1.4%。

最近的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù),包括低于預(yù)期的首次申請(qǐng)失業(yè)救濟(jì)人數(shù),重新引發(fā)了人們對(duì)加息的擔(dān)憂。根據(jù)芝加哥商品交易所集團(tuán)的美聯(lián)儲(chǔ)觀察工具,截至周五上午,交易員預(yù)計(jì)11月份加息的可能性超過(guò)55% 。

周末愉快~~~